En el momento previo a que una entidad como sujeto obligado inicia una relación de negocio con un cliente, es conocido que debe cumplir todo un proceso de identificación formal para comprobar que es quien dice ser y, además, no está asociado a ninguna operación...
El Banco de Madrid, filial española de la BPA, fue intervenido el pasado 16 de marzo 2015. Tras conocerse por el informe del SEPBLAC que la entidad incumplió la normativa de prevención de blanqueo de capitales, la Fiscalía Anticorrupción iniciará una causa por esta falta...
Por medio de pago se entiende el dinero en efectivo, así como cheques bancarios y medios electrónicos que puedan ser usados para pago al portador. Este dinero, en ocasiones, viaja de manera clandestina por las fronteras, ubicado bien en el típico maletín o en soportes más...
Que el SEPBLAC es la Unidad de Inteligencia Financiera española, y como tal el encargado de prevenir la utilización del sistema financiero para el blanqueo de capitales, puede considerarse una evidencia, teniendo en cuenta que estamos hablando de su función principal. También es un hecho que...
Con la intervención del vocal del CGPJ, Fernando Grande Marlaska, se iniciaban las IV Jornadas Nacionales de Compliance, celebradas en Madrid los días 25 y 26 de febrero, organizadas por la Fundación General UGR-empresa. El magistrado hizo un completo repaso de los delitos económicos recogidos en nuestro...
Entre los procedimientos de control interno que tiene que asumir un sujeto obligado como parte de su cumplimiento normativo de prevención del blanqueo de capitales, se encuentra la elaboración de un Manual. El artículo 31 del Reglamento de la Ley 10/2010 recoge la manera de documentar...
Tras la comparecencia del director general de la Agencia Tributaria, Santiago Menéndez, en el Congreso de los Diputados, se ha conocido que la AEAT ha enviado al SEPBLAC un listado de 705 nombres de contribuyentes de la amnistía fiscal, por indicios de blanqueo. Es el resultado...
Con el objetivo de orientar a los sujetos obligados en el cumplimiento normativo de prevención del blanqueo de capitales, el SEPBLAC acaba de sistematizar en un documento público una serie de buenas prácticas en la aplicación de listas de sanciones y contramedidas financieras. Estamos ante un...
Soluciones Confirma, patrocinadora en las IV Jornadas Nacionales de Compliance los días 25 y 26 de febrero 2015 Después de conocer que el incumplimiento normativo en la prevención del blanqueo de capitales puede costar muy caro a las entidades obligadas, sobre todo, en países como Estados...
El límite entre la comunicación y el secreto profesional, obligación de comunicar las operaciones meramente intentadas, identificación de quienes no son clientes por no haberse aceptado el encargo o las deficiencias detectadas en las inspecciones del SEPBLAC… Son algunas de las cuestiones planteadas a modo de...
