El antecedente de Naciones Unidas en la prevención del blanqueo a nivel internacional hay que buscarlo en la Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Psicotrópicas, aprobada en Viena en diciembre de 1988. Fue el primer instrumento internacional en abordar...
Regulada en el Real Decreto 948/2015, de 23 de octubre, la Oficina de Recuperación y Gestión de Activos (ORGA), en dependencia del Ministerio de Justicia, tiene la función de incrementar la eficacia del Estado para intervenir aquel dinero y bienes cuya procedencia esté basada en...
El 9 de junio de 1995, en el Palacio de Egmont situado en Bruselas, representantes de 24 países y 8 organizaciones se reunían para analizar las medidas con las que luchar contra el blanqueo de capitales. Esta reunión congregaba a las entonces denominadas “disclosures receiving...
La identificación de operaciones específicas ya realizadas por el cliente de una entidad financiera, así como las que procedan de cuentas existentes o canceladas es lo que conforma las búsquedas retroactivas. Se trata de un análisis que las entidades deberían realizar para poner bajo el punto...
En la evaluación, gestión y control de riesgos, las entidades financieras, una vez han establecido unos mecanismos de gobierno interno adecuados, deben configurar 3 líneas de defensa contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo. La primera de estas líneas la encabezan las unidades...
Las medidas de control interno adoptadas por los sujetos obligados para la prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo, serán objeto de un examen anual por parte de un experto externo en una tarea que finaliza en un informe. Hasta aquí, parece que la...
Derivado de su enfoque basado en el riego, el Reglamento de la Ley 10/2010 no deja lugar a dudas al determinar que el manual de prevención de las entidades financieras debe incluir medidas específicas para asegurar que los corresponsales aplican procedimientos adecuados de prevención. La banca...
Tras los famosos trajes del entonces presidente de la Comunitat Valenciana, Francisco Camps, las Navidades de nuestros políticos y altos cargos no han vuelto a ser lo mismo. En su afán por huir de la estela de corrupción en pro de la transparencia, nos han...
Han pasado siete meses desde que las entidades bancarias lanzaran el último aviso para obtener de sus clientes el documento de identidad en vigor para dar cumplimiento a las obligaciones legales en materia de blanqueo de capitales. Pues bien, tampoco han quedado ajenos a este trámite...
Con este término se hace referencia a aquellas sucursales de un banco extranjero que no disponen de una dirección central en la jurisdicción que le ha concedido su licencia. La ventaja para las entidades es que pueden realizar determinadas operaciones no residentes en una jurisdicción foránea...
