Como última recomendación que hace el SEPBLAC para la buena gestión de las listas de sanciones y contramedidas financieras tras explicar la gestión de alertas, está la de contar de manera preventiva con procedimientos claros y específicos que determinen qué actuaciones deben seguirse cuando se...
En la aplicación práctica de listas de sanciones y contramedidas financieras, tras definirse los procesos de verificación siguiendo las recomendaciones del SEPBLAC, es momento para la gestión de alertas , o lo que es lo mismo, la definición de un sistema de análisis de estas...
Una vez determinadas las bases de datos de clientes y tipo de operaciones que se van a contrastar contra listas, así como la fuente que se va a emplear para disponer de unas listas actualizadas, lo que recomienda el SEPBLAC a las entidades es definir...
El pasado enero 2015, el SEPBLAC editaba un manual de buenas prácticas para la aplicación de listas de personas y entidades sujetas a sanciones internacionales, con el que orientar a los sujetos obligados en el diseño e implantación de procedimientos adecuados de control interno. De sus...
"En Dow Jones hemos comprendido que una lista de gran tamaño y mal estructurada solamente generará un gran número de falsos positivos y un trabajo inútil para nuestros clientes" ¿En qué momento y por qué deciden crear Dow Jones FACTIVA? Dow Jones es una empresa de información,...
En el momento previo a que una entidad como sujeto obligado inicia una relación de negocio con un cliente, es conocido que debe cumplir todo un proceso de identificación formal para comprobar que es quien dice ser y, además, no está asociado a ninguna operación...
El uso de la información compartida para prevenir el fraude y el blanqueo de capitales tiene múltiples beneficios tanto para los ciudadanos como para las entidades financieras que acceden a los ficheros ...
Con el objetivo de orientar a los sujetos obligados en el cumplimiento normativo de prevención del blanqueo de capitales, el SEPBLAC acaba de sistematizar en un documento público una serie de buenas prácticas en la aplicación de listas de sanciones y contramedidas financieras. Estamos ante un...
