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El Manual de Procedimientos es una pieza clave en el sistema del Sujeto Obligado, ya que mediante el mismo, el Sujeto Obligado adapta a su actividad y operativa particular a las medidas contenidas en la Ley.

Para la elaboración del Manual, Soluciones Confirma estudia las características de cada Sujeto Obligado, así como su actividad y operativa específicas.

Bajo estos criterios elabora un documento a la medida del Sujeto Obligado, adaptado a la normativa vigente, para lograr el debido cumplimiento con el máximo de eficiencia, aportando estándares sectoriales personalizados, en función de sus servicios y el riesgo de sus clientes.

La tarea de elaboración de los Manuales es asumida por un equipo con amplia experiencia, que cuenta en su haber con más de ciento cincuenta manuales realizados en diferentes sectores de actividad.

Procedimientos y medidas que debe recoger el Manual

  • Medidas normales, simplificadas y reforzadas de diligencia debida.
  • Personas con responsabilidad pública.
  • Examen especial de operaciones.
  • Comunicaciones por indicio.
  • Abstención de ejecución de operaciones.
  • Comunicación sistemática.
  • Colaboración con la Comisión y sus Órganos de Apoyo.
  • Exención de responsabilidad.
  • Prohibición de revelación.
  • Conservación de documentos.
  • Revisiones del sistema.

Consultoría

Una de las novedades de la Ley 10/2010 es la libertad de autorregulación que da al Sujeto Obligado, exigiéndole un amplio conocimiento de la normativa vigente. A esto se suma, que a nivel operativo el Manual de Procedimientos es un documento vivo que debe ser actualizado y revisado en el tiempo para adecuarlo a la evolución de la propia actividad del Sujeto Obligado y a la normativa vigente.

El Servicio de Consultoría ofrecido a través del equipo de profesionales de Soluciones Confirma, puede lograr el debido cumplimiento con el máximo de eficiencia, aportando estándares sectoriales personalizados en función de sus servicios y el riesgo de los clientes, minimizando esfuerzo y coste para el Sujeto Obligado.

Nuestros Servicios:

  • Realización y actualización del Manual de Procedimientos, para adaptarlo al contenido de la nueva Ley 10/2010 y a cualquier otra posterior modificación normativa.
  • Asistencia a cuestiones puntuales relativas a la aplicación práctica del sistema de prevención.
  • Asistencia técnica para la respuesta a los requerimientos del SEPBLAC.
  • Defensa, en su caso, del expediente sancionador, hasta agotar la vía administrativa.

Auditoría

Soluciones Confirma cuenta con el know-how y experiencia de su socio Abogados Rubí Blanc, para ayudar a los Sujetos Obligados a cumplir con la obligatoriedad de someter anualmente sus medidas de control interno a revisión externa por parte de personas que reúnan las condiciones académicas y experiencia profesional adecuadas para esta labor.

Nuestra experiencia, avalada con la elaboración de más de cuatrocientos informes de experto externo en diferentes sectores, nos hace un proveedor idóneo para este servicio en cualquier sector de actividad del Sujeto Obligado.

Los resultados de la auditoría son consignados en un informe escrito que detallará las medidas de control interno existentes, valorará su eficacia operativa y propondrá eventuales rectificaciones y mejoras cuando proceda.

Nuestros Servicios:

  • Examen anual para la revisión de las medidas de control interno.
  • Elaboración del informe escrito: valoración de la eficacia operativa, deficiencias detectadas, rectificaciones y mejoras propuestas.